A március elején elfogadott törvényt természetesen azzal indokolták megalkotói, hogy az ügyfél érdekeit szolgálja. A közelmúltban valóban visszhangos volt Santiago, mert több értékpapír-piaci botrány robbant ki, illetve a chilei felügyelet bennfentes kereskedés gyanúja miatt vádolt meg brókereket. Az új szabályozás most megelőzi az ilyen történéseket, az alkusz és az ügyfél közötti kapcsolatot szabályozza, mégpedig úgy, ahogyan azt eddig még nem tették Chilében. Egyebek között a nagyfokú nyilvánosságot teszi normává az új törvény, a brókernek mind a költségekről, mind a kockázatokról, a tranzakció potenciális előnyeiről információkat kell adnia. A kliensekre is vonatkoznak hasonló, a tájékozottságukat érintő előírások. Minden párbeszédet rögzítenek, a dokumentumokat tíz évig megőrzik. A felügyelet vezetője, Carlos Pavez az új jogszabályról nyilatkozta: az a befektetők nagyobb védelme mellett az értékpapír-piac átláthatóságát is garantálja. (Fotó:AFP)
Nem mutyizhat a bróker az ügyféllel Chilében
2015-03-13
Az átláthatóság, a nyílt, nyilvános kommunikáció, a dokumentáltság egyaránt része annak a jogszabálynak, amely Chilében segíti a tőkepiacot, az értékpapír-kereskedelmet, illetve megelőzi a bennfentességet, a botrányokat.
(Visited 1 times, 1 visits today)